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高等学校预防与处理学术不端行为办法

2016-10-28  

(中华人民共(gong)和(he)国教育部令第(di)40号)

第一章 总(zong)  

第(di)一条 为有效(xiao)预(yu)防(fang)和(he)(he)严肃查处高等(deng)学(xue)(xue)校发生(sheng)的学(xue)(xue)术(shu)不端(duan)行为,维护学(xue)(xue)术(shu)诚信,促(cu)进学(xue)(xue)术(shu)创(chuang)新和(he)(he)发展,根据《中(zhong)(zhong)华人(ren)(ren)民(min)共和(he)(he)国高等(deng)教育法(fa)(fa)》《中(zhong)(zhong)华人(ren)(ren)民(min)共和(he)(he)国科(ke)学(xue)(xue)技术(shu)进步(bu)法(fa)(fa)》《中(zhong)(zhong)华人(ren)(ren)民(min)共和(he)(he)国学(xue)(xue)位条例》等(deng)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)规,制定本办法(fa)(fa)。

第二条 本办法所称学术不端行为是指高等学校及其教学科研人员、管理人员和学生,在科学研究及相关活动中发生的违反公认的学术准则、违背学术诚信的行为。

第三条(tiao) 高等学(xue)校预防(fang)与处理学(xue)术不端(duan)行(xing)为(wei)(wei)应(ying)坚持预防(fang)为(wei)(wei)主、教育与惩戒结合的原则。

第(di)四条 教(jiao)(jiao)育部(bu)、国务(wu)院有关部(bu)门和(he)省级教(jiao)(jiao)育部(bu)门负(fu)责制定高(gao)(gao)等学(xue)(xue)(xue)(xue)校学(xue)(xue)(xue)(xue)风建(jian)设的宏(hong)观政策,指导和(he)监督高(gao)(gao)等学(xue)(xue)(xue)(xue)校学(xue)(xue)(xue)(xue)风建(jian)设工作,建(jian)立健(jian)全对所主管(guan)高(gao)(gao)等学(xue)(xue)(xue)(xue)校重大学(xue)(xue)(xue)(xue)术不端行为(wei)的处(chu)理机制,建(jian)立高(gao)(gao)校学(xue)(xue)(xue)(xue)术不端行为(wei)的通报(bao)与相关信息公开制度。

第(di)五条(tiao) 高等学(xue)校是学(xue)术不端行为预(yu)防与(yu)处(chu)理(li)的(de)主(zhu)体。高等学(xue)校应当建(jian)设集教育(yu)、预(yu)防、监督、惩治于(yu)一体的(de)学(xue)术诚信体系,建(jian)立由主(zhu)要负责人(ren)领(ling)导的(de)学(xue)风建(jian)设工作机制,明(ming)确(que)职(zhi)责分工;依(yi)据(ju)本(ben)办法完善(shan)亚博游戏学(xue)术不端行为预(yu)防与(yu)处(chu)理(li)的(de)规则与(yu)程序(xu)。

高等学校应当充分发挥学术(shu)(shu)委员(yuan)会在(zai)学风建(jian)设方面的作用(yong),支持和(he)保障学术(shu)(shu)委员(yuan)会依(yi)法履行职(zhi)责(ze),调(diao)查、认定学术(shu)(shu)不端行为。

第(di)二章(zhang) 教育(yu)与(yu)预防

第六条 高(gao)等学(xue)(xue)校应当完善(shan)学(xue)(xue)术(shu)治理体系,建立科学(xue)(xue)公正(zheng)的学(xue)(xue)术(shu)评价和学(xue)(xue)术(shu)发(fa)展(zhan)制度,营造鼓励创新(xin)、宽容失败、不骄不躁、风清气正(zheng)的学(xue)(xue)术(shu)环境(jing)。

高(gao)等学(xue)校(xiao)教学(xue)科(ke)研(yan)人(ren)(ren)员、管理(li)人(ren)(ren)员、学(xue)生在科(ke)研(yan)活(huo)动中应当(dang)遵(zun)循(xun)实事(shi)求是(shi)的(de)科(ke)学(xue)精神和严谨(jin)认真的(de)治学(xue)态(tai)度,恪守学(xue)术诚信(xin),遵(zun)循(xun)学(xue)术准(zhun)则,尊重(zhong)和保护(hu)他人(ren)(ren)知(zhi)识产权等合(he)法权益。

第七(qi)条 高等学(xue)校应(ying)当将学(xue)术(shu)规(gui)范(fan)和(he)学(xue)术(shu)诚信教(jiao)(jiao)育(yu),作为教(jiao)(jiao)师(shi)培(pei)训和(he)学(xue)生教(jiao)(jiao)育(yu)的必(bi)要(yao)内容,以多(duo)种形式开(kai)展教(jiao)(jiao)育(yu)、培(pei)训。

教(jiao)师对其指导的学(xue)(xue)(xue)生(sheng)应当进行学(xue)(xue)(xue)术(shu)规(gui)范、学(xue)(xue)(xue)术(shu)诚信教(jiao)育和指导,对学(xue)(xue)(xue)生(sheng)公开发(fa)表论文(wen)(wen)、研究(jiu)和撰写学(xue)(xue)(xue)位论文(wen)(wen)是否符合(he)学(xue)(xue)(xue)术(shu)规(gui)范、学(xue)(xue)(xue)术(shu)诚信要求,进行必(bi)要的检查(cha)与审核(he)。

第八条(tiao) 高等学校(xiao)应当利用信息技术等手段,建(jian)立对学术成果、学位论文所(suo)涉及内容的知(zhi)识产权(quan)查询制度,健全学术规范(fan)监督机制。

第(di)九条 高等学校应当建立健全(quan)科(ke)研管理制(zhi)度(du),在合理期限内保存研究的(de)原(yuan)始数(shu)据和资料,保证科(ke)研档案(an)和数(shu)据的(de)真实性(xing)、完整性。

高等学校(xiao)应当完善(shan)科(ke)研(yan)项目评审、学术(shu)成果(guo)鉴定程序,结合学科(ke)特点,对非涉密(mi)的科(ke)研(yan)项目申报材(cai)料、学术(shu)成果(guo)的基本信(xin)息以(yi)适当方式进行(xing)公开。

第(di)十条 高(gao)等学校应当遵循学术研(yan)(yan)究(jiu)规律(lv),建立科(ke)学的学术水(shui)平考(kao)核评价标准、办法,引(yin)导(dao)教学科(ke)研(yan)(yan)人员(yuan)和学生潜心研(yan)(yan)究(jiu),形成(cheng)具有(you)创新性(xing)、独创性(xing)的研(yan)(yan)究(jiu)成(cheng)果(guo)。

第(di)十(shi)一条 高等学(xue)校应当(dang)建立教学(xue)科(ke)研人员学(xue)术诚信记(ji)录,在(zai)年度考核、职称(cheng)评定、岗位聘用、课题(ti)立项(xiang)、人才计(ji)划、评优奖励(li)中(zhong)强化学(xue)术诚信考核。

第三章 受理与调查

第十二条 高等学(xue)校应当明确具体部门(men),负责(ze)受(shou)理(li)(li)社会(hui)组织、个人(ren)对亚博游戏教学(xue)科研人(ren)员(yuan)、管理(li)(li)人(ren)员(yuan)及学(xue)生学(xue)术(shu)不端行为的(de)举报(bao);有条件的(de),可以设(she)立专(zhuan)门(men)岗位或者指(zhi)定专(zhuan)人(ren),负责(ze)学(xue)术(shu)诚信和不端行为举报(bao)相关(guan)事(shi)宜的(de)咨询、受(shou)理(li)(li)、调查(cha)等工作。

第十三条 对学术不端行(xing)为(wei)的举报,一般应当以书面(mian)方式(shi)实名(ming)提出,并符合(he)下列条件:

(一)有明(ming)确的举(ju)报对象(xiang);

(二)有实施学术不端行为的事实;

(三)有客观的证(zheng)据材料(liao)或(huo)者(zhe)查证(zheng)线索。

以匿名方式(shi)举报,但事实(shi)清楚、证据充分或(huo)者(zhe)线索明确的,高等学校应当视(shi)情况予以受理。

第十四条 高等(deng)学校对媒体(ti)公开报道(dao)、其他(ta)学术(shu)机构或者社会组织主(zhu)动披露的涉及亚博游戏人(ren)员的学术(shu)不(bu)端行(xing)为,应当依据(ju)职权(quan),主(zhu)动进行(xing)调查处理。

第十五条 高等学(xue)校(xiao)受理(li)机构认为(wei)举报材料符合(he)条件的,应当及(ji)时作出(chu)受理(li)决定,并通知举报人(ren)。不予受理(li)的,应当书面说明理(li)由。

第(di)十六条 学术(shu)不端(duan)行为举报(bao)受理(li)后,应当(dang)交由(you)学校学术(shu)委员会按照相(xiang)关(guan)程序组织开展调查。

学术委(wei)员会(hui)可(ke)委(wei)托有(you)关专家就举(ju)报内容(rong)的(de)合理(li)性(xing)、调(diao)查(cha)(cha)的(de)可(ke)能性(xing)等进(jin)(jin)行初步审查(cha)(cha),并(bing)作出(chu)是否进(jin)(jin)入正(zheng)式(shi)调(diao)查(cha)(cha)的(de)决(jue)定(ding)。

决定不进入(ru)正式(shi)调(diao)查(cha)的(de),应(ying)当(dang)(dang)告知举报人(ren)。举报人(ren)如有(you)新的(de)证据,可(ke)以提出异议。异议成(cheng)立的(de),应(ying)当(dang)(dang)进入(ru)正式(shi)调(diao)查(cha)。

第十(shi)七条(tiao) 高等学(xue)校学(xue)术委员会(hui)决定(ding)进(jin)入正式调查的,应(ying)当(dang)通(tong)知被举报人(ren)。

被(bei)调查行(xing)为涉及资(zi)助(zhu)项(xiang)目(mu)的(de),可以同(tong)时通知项(xiang)目(mu)资(zi)助(zhu)方(fang)。

第十(shi)八条(tiao) 高等(deng)学(xue)校学(xue)术委员会(hui)应当(dang)组成(cheng)调查(cha)组,负责对被(bei)举报行(xing)为进(jin)行(xing)调查(cha);但(dan)对事实清楚、证据确凿、情(qing)节简单(dan)的被(bei)举报行(xing)为,也可以采用(yong)简易调查(cha)程(cheng)序,具体办法(fa)由学(xue)术委员会(hui)确定(ding)。

调查组应(ying)(ying)当(dang)不少于3人,必要时应(ying)(ying)当(dang)包括(kuo)学校纪(ji)检、监察机构(gou)指(zhi)派的工(gong)作(zuo)人员(yuan),可以(yi)邀请同行专家参与调查或者以(yi)咨询等方(fang)式提供(gong)学术判断。

被调查行为涉及资(zi)助项目(mu)的,可以邀请项目(mu)资(zi)助方委派相关专业人员(yuan)参(can)与调查组。

第(di)十九条 调查组(zu)的组(zu)成人(ren)员与举报人(ren)或者被举报人(ren)有合作(zuo)研(yan)究、亲属或者导师学(xue)生等(deng)直接利害关系的,应当回避(bi)。

第二十(shi)条 调查可(ke)通过查询资料、现场查看、实验(yan)检验(yan)、询问证(zheng)人、询问举报人和被(bei)举报人等方式进行。调查组(zu)认(ren)为有必要(yao)的,可(ke)以委(wei)托无利害关(guan)系的专(zhuan)家(jia)或者第三方专(zhuan)业机构就有关(guan)事项进行独立调查或者验(yan)证(zheng)。

第二十一条 调查(cha)组在(zai)调查(cha)过程(cheng)中(zhong),应当认真听取被(bei)举报人的陈述(shu)、申辩,对有关事实、理(li)由和证(zheng)据进(jin)行核实;认为必要的,可以采取听证(zheng)方式。

第二十(shi)二条(tiao) 有关(guan)单位和个人应当为调查组开展工作提供必要的便利和协助。

举报人(ren)、被举报人(ren)、证(zheng)人(ren)及其他有(you)关人(ren)员应当(dang)如实(shi)回答询问(wen),配(pei)合(he)调(diao)查,提(ti)供相关证(zheng)据材(cai)料(liao),不得(de)隐瞒或者提(ti)供虚假(jia)信息(xi)。

第二(er)十(shi)三条 调查(cha)(cha)过程中,出现知识产权等争议引(yin)发的(de)法律纠纷的(de),且该争议可能影(ying)响行(xing)为定性(xing)的(de),应(ying)当中止(zhi)调查(cha)(cha),待争议解决(jue)后(hou)重启调查(cha)(cha)。

第二(er)十四条 调查(cha)(cha)(cha)组(zu)应当在查(cha)(cha)(cha)清事(shi)实的基(ji)础上形成调查(cha)(cha)(cha)报(bao)告。调查(cha)(cha)(cha)报(bao)告应当包括(kuo)学术不(bu)端(duan)行为(wei)责任人的确认、调查(cha)(cha)(cha)过程(cheng)、事(shi)实认定及(ji)理由、调查(cha)(cha)(cha)结论等。

学(xue)术不端行为(wei)由(you)多人集体做出(chu)的(de),调查报告(gao)中应(ying)当区(qu)别(bie)各责(ze)任人在(zai)行为(wei)中所(suo)发挥的(de)作用。

第二十(shi)五条 接触举报(bao)材料和参(can)与(yu)调(diao)查处(chu)理的人员,不得向(xiang)无关人员透(tou)露举报(bao)人、被举报(bao)人个(ge)人信息及(ji)调(diao)查情况。

第(di)四章(zhang) 认  定(ding)

第二十六条 高等学校(xiao)学术委员(yuan)会(hui)应(ying)当(dang)对调(diao)查(cha)组(zu)提交的(de)(de)调(diao)查(cha)报告进行审(shen)查(cha);必要的(de)(de),应(ying)当(dang)听取调(diao)查(cha)组(zu)的(de)(de)汇(hui)报。

学(xue)术委员(yuan)(yuan)会可以(yi)(yi)召开全体会议或(huo)者授权(quan)专(zhuan)门委员(yuan)(yuan)会对被调(diao)查行为(wei)是否构成(cheng)学(xue)术不端(duan)行为(wei)以(yi)(yi)及行为(wei)的(de)性质、情节等(deng)作(zuo)(zuo)出认(ren)定结论,并依职权(quan)作(zuo)(zuo)出处理(li)或(huo)建议学(xue)校作(zuo)(zuo)出相应处理(li)。

第(di)二十七条 经调查,确认被举报人在(zai)科学研究(jiu)及相(xiang)关活动中有下列行(xing)为(wei)之一(yi)的,应当认定为(wei)构成学术不端(duan)行(xing)为(wei):

(一)剽窃、抄袭、侵(qin)占他人学(xue)术成果;

(二(er))篡改他(ta)人研究成果;

(三(san))伪造科研(yan)数(shu)据、资(zi)料、文(wen)献、注(zhu)释,或者(zhe)捏造事实、编造虚(xu)假研(yan)究(jiu)成果;

(四(si))未参加(jia)研(yan)究或创作而在研(yan)究成(cheng)(cheng)果(guo)、学术论文上署(shu)名,未经他(ta)人(ren)许可而不当使用他(ta)人(ren)署(shu)名,虚(xu)构(gou)合(he)作者共(gong)同署(shu)名,或者多(duo)人(ren)共(gong)同完(wan)成(cheng)(cheng)研(yan)究而在成(cheng)(cheng)果(guo)中(zhong)未注明他(ta)人(ren)工作、贡(gong)献;

(五)在申报课(ke)题、成果、奖(jiang)励(li)和职务评审评定、申请学位(wei)等过(guo)程中提供(gong)虚(xu)假学术(shu)信息(xi);

(六)买卖论文、由他人代(dai)写(xie)(xie)或者为(wei)他人代(dai)写(xie)(xie)论文;

(七(qi))其他根据高等学(xue)(xue)校或者有关学(xue)(xue)术(shu)组织(zhi)、相关科研管理机构制定(ding)的(de)规则,属于学(xue)(xue)术(shu)不端的(de)行(xing)为。

第二十(shi)八条(tiao) 有学术(shu)不端(duan)行为(wei)(wei)且有下列情形之一(yi)的,应当(dang)认定为(wei)(wei)情节严重:

(一)造成恶劣影(ying)响的;

(二)存在利益(yi)(yi)输送或(huo)者利益(yi)(yi)交换的;

(三(san))对(dui)举报人进行(xing)打击(ji)报复的;

(四)有组织实施(shi)学术(shu)不端行为的;

(五)多次实施学术不端(duan)行为的;

(六)其他造成严重后果或(huo)者恶劣影(ying)响的。

第五章(zhang) 处  理

第二十九条 高等(deng)学校(xiao)应当根据学术(shu)委员会(hui)的认定(ding)结论和处(chu)理(li)建议,结合行为(wei)性质和情(qing)节轻重,依职权和规定(ding)程序(xu)对学术(shu)不端行为(wei)责(ze)任人作出(chu)如下(xia)处(chu)理(li):

(一(yi))通报批(pi)评;

(二)终止(zhi)或者撤销相关的科研项目,并在一定(ding)期限内取消申请资(zi)格;

(三(san))撤(che)销学术奖(jiang)励或者荣誉称号;

(四(si))辞退或(huo)解聘;

(五(wu))法律、法规及(ji)规章规定的其他处理(li)措施。

同时,可以(yi)依(yi)照(zhao)有(you)关规定,给予警告、记(ji)过、降低岗位等级或者撤职、开(kai)除等处分。

学(xue)术(shu)不端行(xing)为责任(ren)人获得有关部(bu)门(men)、机构设立的(de)(de)科研(yan)项(xiang)目、学(xue)术(shu)奖(jiang)励或者(zhe)荣(rong)誉称号等利益的(de)(de),学(xue)校应当(dang)同时向有关主管部(bu)门(men)提出处(chu)理建议(yi)。

学生(sheng)有学术不端行为的,还应当按照学生(sheng)管理(li)的相关(guan)规(gui)定(ding),给予相应的学籍处分。

学术不端行为(wei)与获得学位(wei)有直接关联(lian)的,由(you)学位(wei)授予(yu)单(dan)位(wei)作(zuo)暂缓授予(yu)学位(wei)、不授予(yu)学位(wei)或者依法撤销学位(wei)等处理。

第三十条 高等学校对学术(shu)不端(duan)行为作出处(chu)理决(jue)定,应当制作处(chu)理决(jue)定书,载明以下(xia)内容:

(一)责(ze)任(ren)人(ren)的基本情(qing)况;

(二)经(jing)查证(zheng)的学(xue)术不(bu)端行为事(shi)实(shi);

(三)处理意见(jian)和依据;

(四)救济途径和期(qi)限;

(五)其他(ta)必要内容。

第三(san)十(shi)一条 经调查认定(ding),不构成(cheng)学术不端(duan)行为的,根(gen)据被举报人申请,高等学校应当通过一定(ding)方式为其消(xiao)除影响、恢复名誉等。

调查处理过程中,发(fa)现举(ju)报人(ren)存(cun)在捏造事实、诬告陷害等行(xing)为(wei)的(de)(de),应(ying)当(dang)认定为(wei)举(ju)报不实或者(zhe)虚假举(ju)报,举(ju)报人(ren)应(ying)当(dang)承担相应(ying)责任。属于本单(dan)位(wei)人(ren)员(yuan)的(de)(de),高等学校应(ying)当(dang)按照有关规定给予处理;不属于本单(dan)位(wei)人(ren)员(yuan)的(de)(de),应(ying)通报其所在单(dan)位(wei),并提出处理建议。

第三十(shi)二条 参(can)与举报(bao)受(shou)理、调(diao)查和处理的(de)人员(yuan)违反保密等(deng)规定(ding),造成不良(liang)影响的(de),按照有关规定(ding)给(ji)予处分(fen)或其(qi)他(ta)处理。

第(di)六章(zhang) 复  核

第(di)三十(shi)三条 举报人或者学术不(bu)端(duan)行为(wei)责任人对(dui)处(chu)理决定(ding)(ding)不(bu)服的(de),可以在收到(dao)处(chu)理决定(ding)(ding)之日起30日内,以书(shu)面形式向高等(deng)学校(xiao)提出异议或者复核(he)申请。

异议和复核不影(ying)响处理决(jue)定的执行。

第三十四(si)条 高等学(xue)校收到异议或者复核申请(qing)后,应当交(jiao)由学(xue)术委员会组织(zhi)讨论,并于15日内(nei)作出是(shi)否受理的(de)决定。

决定受理(li)的,学(xue)校或(huo)者学(xue)术(shu)委员会可以另行组(zu)织调(diao)查组(zu)或(huo)者委托(tuo)第三方(fang)机构进行调(diao)查;决定不予受理(li)的,应当书面通知当事人。

第三十(shi)五条 当事(shi)人对(dui)复核决定(ding)不服,仍以(yi)同一(yi)事(shi)实和理由(you)提(ti)出异议或(huo)者申(shen)请复核的,不予受理;向有关(guan)(guan)主管(guan)部门(men)提(ti)出申(shen)诉(su)的,按照相(xiang)关(guan)(guan)规定(ding)执(zhi)行。

第七章(zhang) 监(jian)  督

第三十六条 高(gao)等学(xue)(xue)校应当(dang)按年度发布(bu)学(xue)(xue)风建设(she)工作(zuo)报告,并向社(she)会公开,接受社(she)会监督。

第三十七(qi)条 高(gao)等学校处理学术不端(duan)行(xing)为推诿(wei)塞责、隐瞒(man)包庇、查处不力的(de),主管部门可以直(zhi)接组织或者委托相(xiang)关(guan)机(ji)构(gou)查处。

第三十八条 高等学校对亚博游戏(xi)发生的(de)学术不端行为,未能及(ji)时查处并(bing)做出(chu)公(gong)正结论(lun),造(zao)成恶(e)劣(lie)影响的(de),主管(guan)部门应当追(zhui)究相关(guan)领导的(de)责(ze)任,并(bing)进行通报。

高(gao)等学校为获得相关利益,有(you)组织(zhi)实施学术不端(duan)行为的(de),主管部门调查确认后,应当撤销高(gao)等学校由此获得的(de)相关权利、项目以及其他(ta)利益,并追究学校主要负责(ze)人、直接负责(ze)人的(de)责(ze)任。

第(di)八章 附(fu)  则

第三(san)十九条 高等学(xue)(xue)校应当(dang)(dang)根据本办法(fa),结合(he)学(xue)(xue)校实(shi)际和学(xue)(xue)科特(te)点,制定亚博游戏学(xue)(xue)术不(bu)(bu)端行为查处规则及处理办法(fa),明确各(ge)类学(xue)(xue)术不(bu)(bu)端行为的(de)惩处标(biao)准。有关规则应当(dang)(dang)经学(xue)(xue)校学(xue)(xue)术委员会(hui)和教职工代(dai)表大会(hui)讨论通过(guo)。

第四十条 高等学(xue)校主管部门对直接受理的学(xue)术不端案件,可自行(xing)组(zu)织(zhi)调查组(zu)或者(zhe)指定(ding)(ding)、委托高等学(xue)校、有关机构(gou)组(zu)织(zhi)调查、认定(ding)(ding)。对学(xue)术不端行(xing)为(wei)责任人(ren)的处理,根据本办法及国家有关规(gui)定(ding)(ding)执行(xing)。

教育系统所属科研机构及其他单(dan)位有关人员学术不端(duan)行为的调查与处理,可(ke)参照本(ben)办法执(zhi)行。

第四十一条(tiao) 本办法自2016年(nian)9月1日(ri)起施行。

教育部此前发布的(de)有关规章、文件中(zhong)的(de)相(xiang)关规定与(yu)本(ben)办(ban)法(fa)(fa)不一致的(de),以本(ben)办(ban)法(fa)(fa)为准。


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